12月20日，合縱科技公告稱，收到中國證監會北京監管局下發的《行政處罰事先告知書》，其中因公司未及時披露關聯交易事項及2022年年度報告存在重大遺漏等，涉嫌違規違法，并做以下處罰：

一、對合縱科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬元的罰款；二、對劉澤剛給予警告，并處以300萬元的罰款；三、對韋強給予警告，并處以150萬元的罰款；四、對張曉屹給予警告，并處以100萬元的罰款。

以上處罰金額共計950萬元。

并稱，截至本公告披露日，公司生產經營正常，上述事項不會對公司生產經營產生重大影響；同時公司就本次涉嫌信息披露違法違規行為向廣大投資者表示誠摯的歉意。

目前，合縱科技不僅面臨高管被處罰的問題，還遭遇股權被拍賣、公司可能易主的風險。

12月18日，合縱科技對外宣布，公司控股股東及實際控制人劉澤剛所持有的5089.7萬股公司股份即將面臨司法拍賣，這部分股份占其個人持股的40.03%，據悉這部分待拍賣的股份已被司法凍結。 至此，劉澤剛累計被凍結股份數量12714.2萬股，占其所持有公司股份數量比例100%。

同時，合縱科技第二大股東、董事兼總經理韋強持有的部分股份也被強制拍賣，共計2886.3萬股；第四大股東張仁增的股份被拍賣1266.3萬股。

公告提到，若本次司法拍賣順利實施，可能會引發公司控制權的轉移。

公告稱，此次拍賣事宜仍在公示階段，后續的競拍、繳款、股權變更等流程均存在不確定性。

據透露，此次股權拍賣與一筆債務相關聯。自2020年起，劉澤剛、韋強等便陸續將股權作為抵押物轉給敘州創投；2024年7月合縱科技披露，劉澤剛已向敘州創投累計質押股份4863.7萬股，以籌集2.86億元資金。

而劉澤剛在某次《回復函》中提到，他因未能按時償還這2.86億元的借款本金，而收到了四川省宜賓市中級人民法院的通知。他認為，本次股權的凍結及輪候凍結是由于未能按時償還債務所引起。

值得一提的是，合縱科技還面臨財務方面的壓力。

合縱科技的主營業務為電力板塊和鋰電池正極材料板塊。其中，合縱科技的鋰電池正極材料板塊因為產品價格的大幅下跌，導致公司營業收入下降并虧損。三季報顯示，今年前三季度公司實現營業收入21.63億元，同比增長3.67%；歸母凈利潤虧損1.81億元。